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    2008年證券考試證券基礎(chǔ)知識11月全真試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    151、金融期貨主要有三種類型:外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。 (  )
    152、股票不是一種現(xiàn)實的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運的真實資本。( ?。?br />153、業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,加強集中管理和風(fēng)險控制。(  )
    154、與商業(yè)銀行次級債務(wù)不同的是,按照《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》。保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于80%的前提下募集人才能償付本息。( ?。?br />155、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報中國證券業(yè)協(xié)會。(  )
    156、期貨市場套利功能的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中所謂的“一價定律” 即忽略交易費用的差異,同一商品只能有一個價格。(  )
    157、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(  )
    158、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類:一類是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司;另一類是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司。( ?。?br />159、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算,包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。( ?。?br />160、實行核準(zhǔn)制的目的在于,證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能,保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。( ?。?br />
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