121、有效的內(nèi)部控制應為證券公司實現(xiàn)下述（　?。┠繕颂峁┖侠肀ＷC。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風險和道德風險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
122、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括（　?。?。
A．對證券交易活動的管理
B．對會員的管理
C．對上市公司的管理
D．對投資者的管理
123、證券公司的主要業(yè)務有（　?。?。
A．承銷和自營證券
B．代理交易證券
C．受托資產(chǎn)管理
D．證券投資咨詢
124、（　?。┦遣荒芰魍ㄞD(zhuǎn)讓的。
A．保值債券
B．特種債券
C．財政債券
D．基本建設證券
125、與其他債券相比政府債券所顯示的特點有（　?。?br />A．安全性高
B．流通性強
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
126、決定基金期限長短的因素主要有（　　）。
A．發(fā)行規(guī)模
B．宏觀經(jīng)濟形勢
C．基金本身投資期限的長短
D．基金份額交易方式
127、場外交易市場的特征有（　?。?。
A．是一個高度組織化、制度化的市場
B．組織方式采取做市商制
C．是一個分散的無形市場
D．是一個擁有眾多證券種類的市場
128、關于《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定闡述正確的是（　?。?br />A．強化公司獨立性
B．為創(chuàng)業(yè)板上市公司預留空間
C．加大中介機構(gòu)責任
D．實施預先披露制度
129、會員大會是證券交易所的最高權力機構(gòu)，具有的職權包括（　　）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審定總經(jīng)理提出的工作計劃
D．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
130、股票發(fā)行的定價方式，包括（　?。?br />A．協(xié)商定價方式
B．一般詢價方式
C．累計投標詢價方式
D．上網(wǎng)競價方式