題目161：有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是()憑證。
債券√
資本
所有權(quán)√
貨幣
題目162：在我國(guó)，社?；鹩?)組成。
福利基金
社會(huì)保險(xiǎn)基金√
企業(yè)基金
社會(huì)保障基金√
題目163：屬于證監(jiān)會(huì)“準(zhǔn)司法權(quán)”的是()。
對(duì)通信記錄的調(diào)查取證權(quán)√
限制出境權(quán)和禁止處分財(cái)產(chǎn)權(quán)
證券市場(chǎng)禁人權(quán)
凍結(jié)查封√
題目164：《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定?()
規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露√
規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露
規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露√
預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說(shuō)明書申報(bào)稿√
題目165：近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了()交易，使開(kāi)放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
交易所交易基金
上市開(kāi)放式基金√
衍生證券投資基金
開(kāi)放式指數(shù)基金√
題目166：20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是()。
股份公司數(shù)量劇增√
有價(jià)證券發(fā)行總額劇增√
公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位√
仍處于萌芽階段
題目167：國(guó)際債券的種類包括()。
歐洲債券√
外國(guó)債券√
亞洲債券
美洲債券
題目168：證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容是()。
欺詐行為√
操縱市場(chǎng)√
信息披露√
內(nèi)幕交易√
題目169：可轉(zhuǎn)換證券的主要類型包括()。
可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票√
可轉(zhuǎn)換債券√
可轉(zhuǎn)換普通股票
可轉(zhuǎn)換基金
題目170：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。
維持公平而有序的證券市場(chǎng)√
負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益√
對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管√
依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則√
題目171：關(guān)于紅籌股描述正確的是()。
紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票√
紅籌股不屬于外資股√
紅籌股已經(jīng)成為_(kāi)內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道√
紅籌股屬于境外上市外資股
題目172：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()。
依法管理原則√
“三公”原則√
監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則√
保護(hù)投資者利益原則√
題目173：犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處()。
并處或者單處3萬(wàn)元以下20萬(wàn)元以下罰金
并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金√
對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役√
對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑
題目174：下列屬于公司證券的是()。
商業(yè)票據(jù)√
公司債券√
股票√
金融債券√
題目175：關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是()。
金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度√
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
題目176：證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。
中央銀行債券√
中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券√
購(gòu)買國(guó)債√
銀行存款√
題目177：對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是()。
代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)√
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
由基金管理人召集
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
題目178：以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是()。
虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用√
是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用√
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式√
虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格
題目179：試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露()。
公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8％以上的重大損失
具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告√
公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰√
公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更√
題目180：證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的()。
貨幣憑證
書面憑證√
法律憑證√
資本憑證
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