題目31：公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。
A:20％
B:40％
C:30%
D:50％√
題目32：假設(shè)A公司股票的未來(lái)價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是()元。
A:10
B:50
C:20
D:40√
題目33：()是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金。
A:貨幣市場(chǎng)基金
B:指數(shù)基金
C:國(guó)債基金
D:股票基金√
題目34：證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中()的要求。
A:健全性
B:適中性
C:制衡性√
D:監(jiān)督性
題目35：()是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
A:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)√
B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:證券承銷
D:融資融券業(yè)務(wù)
題目36：上市公司要設(shè)立()，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
A:監(jiān)事會(huì)秘書(shū)
B:董事會(huì)
C:監(jiān)事會(huì)
D:董事會(huì)秘書(shū)√
題目37：安全性高的有價(jià)證券是()
A:公司債券
B:企業(yè)債券
C:國(guó)債√
D:股票
題目38：作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是()。
A:財(cái)產(chǎn)股息
B:股票股息
C:建業(yè)股息√
D:負(fù)債股息
題目39：“三公”原則不包括()。
A:公開(kāi)
B:公平
C:公認(rèn)√
D:公正
題目40：《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是()。
A:基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求
B:基金份額上市交易的條件
C:基金管理人的職責(zé)及禁止行為
D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定√
題目41：設(shè)在一個(gè)交易所進(jìn)行認(rèn)股權(quán)證的交易，某認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為2．50元，每手認(rèn)股權(quán)限證為100張，一共可購(gòu)買500股普通股股票，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是9．6元，那么其行使價(jià)格為()元。
A:10．10√
B:12．10
C:7．10
D:9．60
題目42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是()。
A:基金托管人√
B:基金持有人
C:證券交易所
D:基金管理人
題目43：下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。
A:福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金√
B:社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
C:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
D:我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值
題目44：根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()。
A:價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)√
B:價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)中標(biāo)
C:單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
題目45：利率期貨以()作為交易的標(biāo)的物。
A:浮動(dòng)利率
B:固定利率的有價(jià)證券√
C:市場(chǎng)利率
D:固定利率
題目46：從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是()。
A:景氣變動(dòng)√
B:財(cái)政政策
C:心理因素
D:貨幣政策
題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（）結(jié)算制度。
A:多級(jí)法人
B:會(huì)員法人√
C:獨(dú)立法人
D:社團(tuán)法人
題目48：發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是()。
A:儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)√
B:記賬式國(guó)債
C:憑證式國(guó)債
D:財(cái)政債券
題目49：金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特征。
A:聯(lián)動(dòng)性√
B:不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
C:期限性
D:跨期性
題目50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括()四個(gè)方面。
A:自尊自愛(ài)、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民
B:在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C:一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法
D:正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法√
題目51：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）。
A:上市證券、非上市證券
B:公募證券、私募證券
C:股票、債券
D:政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券√
題目52：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在()年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。
A:1998√
B:1995
C:1992
D:2001
題目53：在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為()兩個(gè)品種。
A:國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券
B:中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券√
C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券
D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券
題目54：()是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
A:金融互換
B:金融期貨√
C:金融遠(yuǎn)期合約
D:金融期權(quán)
題目55：目前，我國(guó)基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)
A:2％
B:2．5％√
C:1．5％
D:1％
題目56：下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。
A:是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B:是相互制衡的關(guān)系
C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理√
D:是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
題目57：基金管理人與托管人之間是()。
A:委托者與受托者
B:丸所有者與經(jīng)營(yíng)者
C:經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者√
D:受托者與委托者
題目58：有價(jià)證券是()的一種形式。
A:貨幣資本
B:商品資本
C:權(quán)益資本
D:虛擬資本√
題目59：()重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。
A:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》√
C:《公司法》
D:《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
題目60：關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是()。
A:封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定√
B:制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C:對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D:提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施