單選題
題目1：根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A:累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
B:上網(wǎng)競價(jià)
C:詢價(jià)√
D:協(xié)商定價(jià)
題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是()。
A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券
公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√
題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()。
A:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易√
C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求
題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在()成立。
A:美國的紐約
B:德國的柏林
C:英國的倫敦
D:荷蘭的阿姆斯特丹√
題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是()。
A:股價(jià)指數(shù)
B:債券
C:外匯
D:商業(yè)票據(jù)√
題目6：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是()。
A:基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷?
B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次
C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80％
D:基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配√
題目7：根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是()。
A:制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則√
B:制定和修改證券交易所章程
C:審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告
D:選舉和罷免會員理事
題目8：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是()。
A:不記名股票√
B:國有股
C:普通股
D:記名股票
題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是()，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人一交易商”。
A:商人銀行
B:投資公司
C:商業(yè)銀行
D:投資銀行√
題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信的評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。
A:5
B:3
C:2√
D:1
題目11：按()分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。
A:償還期限
B:發(fā)行本位√
C:資金用途
D:流通與否
題目12：下列說法錯(cuò)誤的是()。
A:注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C:證券發(fā)行注冊制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度
D:實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)√
題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。
A:24
B:6
C:18
D:12√
題目14：實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是()賬面價(jià)值。
A:低于√
B:等于
C:高于
D:無關(guān)于
題目15：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬元。
A:1
B:25
C:5
D:10√
題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于()。
A:倫敦國際金融期貨交易所
B:紐約交易所
C:芝加哥期貨交易所√
D:歐洲交易所
題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是()。
A:票券式債券
B:記賬式債券√
C:憑證式債券
D:實(shí)物債券
題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是()。
A:支票√
B:長期債券
C:商業(yè)票據(jù)
D:短期債券
題目19：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A:會員大會√
B:主席大會
C:股東大會
D:董事會
題目20：下列說法正確的是()。
A:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
B:我國封閉式基金按照0．33％的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25％
D:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人√
題目21：我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。
A:清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C:清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
D:清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)√
題目22：對契約型基金認(rèn)識正確的是()。
A:又稱為單位信托√
B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
C:基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
D:依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
題目23：2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是()正式實(shí)施。
A:《貨幣市場基金管理暫行辦法》
B:《中華人民共和國證券投資基金法》√
C:《證券投資基金會計(jì)核算辦法》
D:《管理暫行辦法》
題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自()成立以來，共召開了()次會員大會。
A:1991；2
B:1990；2
C:1991；4√
D:1992；4
題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。
A:抵押公司債
B:信用公司債√
C:保證公司債
D:信托公司債
題目26：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為()。
A:份額股票和比例股票
B:有面額股票和無面額股票
C:普通股票和優(yōu)先股票√
D:記名股票和不記名股票
題目27：中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展他的()業(yè)務(wù)。
A:公開市場操作√
B:投融資
C:政策性
D:保值
題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是()
A:招股說明書
B:上市承諾書√
C:上市公告書
D:招股意向書
題目29：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)?)。
A:彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金√
B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損
C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損
D:彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金
題目30：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
A:商業(yè)銀行√
B:信托投資公司
C:實(shí)力雄厚的證券公司
D:基金公司