40、優(yōu)先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。
41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預期。
42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。
43、備兌憑證是期權的一種。
44、每日的開盤價由證券交易所確定。
45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。
46、系統(tǒng)性風險是不可以回避的，但可以分散。
47、股票發(fā)行的溢價部分應記入公司的股本。
48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。
49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。
50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務。
51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。
52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、優(yōu)先認股權在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55、基金運作費用是直接向投資者收取的。
56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。
57、公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59、股份有限公司的設立，必須經(jīng)過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。
60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。
62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經(jīng)營機構承銷，簽訂承銷協(xié)議。
63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的半數(shù)以上通過才行。
64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65、上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。
66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。
67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。
68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人應當兼任監(jiān)事。
69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。


參考答案：
（一）單選題
1、A2、B3、B4、B5、A6、C7、C8、B9、B10、D
11、C12、C13、D14、D15、B16、C17、B18、B19、A20、B
21、B22、D23、A24、C25、B26、B27、A28、D29、C30、B
31、C32、B33、D34、C35、C36、B37、A38、C39、C40、A
41、D42、B43、A44、B45、C46、A47、C48、B49、A50、A
51、A52、B53、D54、C55、D56、A57、A58、D59、B60、B
61、B62、C63、B64、B65、C66、C67、A68、A69、D70、D
（二）多選題
1、BD02、ABD3、ABCD4、ABD5、BC6、ABC7、ACD8、ABC
09、BCD10、ABC11、AB12、ABC13、ABCD14、ABCD15、BCD16、AC17、ABCD18ABCD19、AD20、ABCD21ABCD22、ABCD23、ABCD24、BC
25、ABC26、ACD27、BC28、ABC29、BD30、ACD31、BCD32、ABC
33、CD34、BCD35、ACD36、BD37、ABD38、ABC39、ABCD40、ACD
41、ABD42、ACD43、ABC44、ABD45、ABCD46、ABC47、ABCD48、BC
49、ABC50、AB51、ABC52、ABCD53、ABC54、BCD55、ABCD56、AB
57、ABCD58、AC59、ABCD60、ABD
（三）判斷題
1、對2、錯3、錯4、對5、對6、對7、錯8、錯9、錯10、對
11、對12、錯13、對14、對15、對16、錯17、錯18、對19、錯20、錯
21、錯22、對23、錯24、錯25、錯26、錯27、對28、對29、對30、對
31、錯32、錯33、錯34、對35、對36、對37、錯38、對39、錯40、對
41、對42、錯43、對44、錯45、錯46、錯47、錯48、對49、對50、是
51、錯52、錯53、錯54、錯55、錯56、對57、對58、錯59、對60、錯
61、錯62、對63、錯64、錯65、對66、錯67、對68、錯69、對70、錯