54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價(jià)出資。
A實(shí)物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設(shè)合并C吞并合并D分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。
A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券自營業(yè)務(wù)C證券承銷業(yè)務(wù)D經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A證券承銷從業(yè)資格B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C證券自營資格D證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。
2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。
5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。
7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8、B股是外資股。
9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12、債券具有永久性的特性。
13、債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。
14、市場利率下跌，債券價(jià)格上升。
15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。
18、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。
20、公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22、武士債券是外國債券。
23、龍債券是外國債券。
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于債券的收益。
26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。
27、契約性基金不是法人。
28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
30、開放式基金沒有固定的期限。
31、開放式基金通常上市交易。
32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。
33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長短成正比。
39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。