36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。
37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。
40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。
42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱(chēng)為填權(quán)。
43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。
45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。
46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。
47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權(quán)的一種。
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。
51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。
52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。
53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。
54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。
55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。
57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。
59、上證分類(lèi)指數(shù)以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。
61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派氏加權(quán)指數(shù)。
62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專(zhuān)職律師。
64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。
65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。
66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。
67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。
68、取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

參考答案
（一）單選題
1、B2、C3、C4、C5、A6、A7、C8、C9、C10、D
11、D12、B13、A14、C15、B16、C17、D18、C19、C20、C
21、A22、C23、A24、A25、D26、C27、C28、A29、B30、D
31、D32、A33、C34、D35、B36、D37、A38、A39、B40、C
41、C42、A43、B44、D45、A46、C47、A48、D49、A50、B
51、D52、A53、C54、A55、C56、C57、A58、A59、B60、B
61、C62、C63、A64、C65、A66、B67、D68、C69、C70、D
（二）多選題
1、ABC2、AD3、ABC4、CD5、ABCD6、ABC7、AC8、AD
9、AD10、ACD11、BC12、ABCD13、ABC14、CD15、ABD16、ABD
17、ABC18、ABCD19、BC20、ABCD21、AD22、AB23、ABC24、ABCD
25、ABCD26、ABC27、ABCD28、ABCD29、ABCD30、ABCD31、ABC32、AD
33、BCD34、AC35、BD36、ABCD37、ABCD38、AC39、ABCD40、ABCD
41、ABC42、ABCD43、BCD44、BD45、ABC46、ABC47、AB48、AD
49、ACD50、ABC51、ABCD52、ABD53、ABD54、ABCD55、ABCD56、ABCD
57、ABC58、ABD59、BC60、ABC
（三）判斷題
1、對(duì)2、錯(cuò)3、錯(cuò)4、對(duì)5、錯(cuò)6、錯(cuò)7、對(duì)8、錯(cuò)9、錯(cuò)10、錯(cuò)
11、對(duì)12、錯(cuò)13、錯(cuò)14、錯(cuò)15、對(duì)16、對(duì)17、對(duì)18、對(duì)19、對(duì)20、對(duì)
21、對(duì)22、錯(cuò)23、錯(cuò)24、錯(cuò)25、對(duì)26、錯(cuò)27、對(duì)28、對(duì)29、錯(cuò)30、對(duì)
31、錯(cuò)32、對(duì)33、對(duì)34、錯(cuò)35、錯(cuò)36、錯(cuò)37、錯(cuò)38、錯(cuò)39、錯(cuò)40、錯(cuò)
41、錯(cuò)42、對(duì)43、錯(cuò)44、錯(cuò)45、對(duì)46、對(duì)47、錯(cuò)48、對(duì)49、錯(cuò)50、錯(cuò)
51、對(duì)52、錯(cuò)53、對(duì)54、錯(cuò)55、對(duì)56、對(duì)57、錯(cuò)58、錯(cuò)59、對(duì)60、錯(cuò)
61、對(duì)62、對(duì)63、錯(cuò)64、對(duì)65、錯(cuò)66、錯(cuò)67、對(duì)68、對(duì)69、對(duì)70、對(duì)