48、臨時(shí)停市------。
A由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?
D由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。
A會(huì)員大會(huì)
B理事會(huì)
C股東大會(huì)
D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A1B2C3D4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----------。
A補(bǔ)償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----------。
A10%B20%C30%D40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—-----批準(zhǔn)。
A發(fā)行審核委員會(huì)B董事會(huì)C股東大會(huì)D證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不標(biāo)明折價(jià)率D標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A發(fā)行方式B流通發(fā)行C券面形式D付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A保證公司債券B參與公司債券C信用債券D建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A美元B日元C發(fā)行國(guó)貨幣D國(guó)際貨幣單位
59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東B股東大會(huì)C監(jiān)事會(huì)D董事會(huì)
60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。
A20萬(wàn)B30萬(wàn)C40萬(wàn)D50萬(wàn)
61、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A30B45C60D90
62、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購(gòu)買-----家上市公司的股票。
A.10家B8家C6家D12家
63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A1000B10000C2000D20000
64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A內(nèi)幕交易B操縱市場(chǎng)C欺詐客戶D虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。
A信用風(fēng)險(xiǎn)B通脹風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是------。
A是法人
B以營(yíng)利為目的
C設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由---C--推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A另一家上市公司B證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C主承銷商D承銷團(tuán)
69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為--C----。
A虛買虛賣B合謀C內(nèi)幕交易D連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D------。
A制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B制定公司的基本管理制度
C執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D對(duì)公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有------。
A標(biāo)的物B持有人
C權(quán)利D義務(wù)
2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。
A所有權(quán)憑證B資本憑證
C貨幣憑證D債券憑證