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證券交易真題及答案第三章

來(lái)源：233網(wǎng)校 2015年5月18日

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第3頁(yè)：判斷題1-11
第4頁(yè)：?jiǎn)芜x題答案及解析

歷年真題答案及解析

　　一、單選題
　　1．【答案】A
　　【解析】上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣符合下列條件的，均可以采用大宗交易方式：①A股單筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；②B股單筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元；③基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；④國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣；⑤其他債券單筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
　　2．【答案】D
　　【解析】交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可根據(jù)情況需要單獨(dú)或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市及暫緩進(jìn)入交收等措施。證券交易所采取的這些措施，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，證券交易所要通過(guò)網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易，并向市場(chǎng)公告。
　　3．【答案】C
　　【解析】在我國(guó)，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣，A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣，可以采用大宗交易方式。
　　4．【答案】B
　　【解析】按照通常的意義，開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣價(jià)格。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
　　5．【答案】A
　　【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券大宗交易和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
　　6．【答案】D
　　【解析】上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。若當(dāng)日無(wú)成交的，則以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。
　　7．【答案】D
　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的基金買(mǎi)賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：即基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
　　8．【答案】C
　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，若證券單筆買(mǎi)賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，則證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
　　9．【答案】A
　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買(mǎi)賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：①國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣；②其他債券單筆買(mǎi)賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
　　10．【答案】D
　　【解析】D項(xiàng)符合題意。
　　11．【答案】C
　　【解析】為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度，于2006年1月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
　　12．【答案】C
　　【解析】C項(xiàng)有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，通常，由買(mǎi)賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，則由買(mǎi)賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％之間自行協(xié)商確定。
　　13．【答案】C
　　【解析】根據(jù)除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式，可得：除權(quán)(息)參考價(jià)=前收價(jià)-金利+配股價(jià)格×股比例1+股比例=11．05-0．15+6．40×0．51+0．5=9．40(元)
　　14．【答案】D
　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)等證券指數(shù)，以此來(lái)反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行f青發(fā)布。
　　15．【答案】D
　　【解析】根據(jù)《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)遵循：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10％。所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20％。
　　16．【答案】C
　　【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置與編制的具體方法均由證券交易所規(guī)定。
　　17．【答案】C
　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易13都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)及證券交易公開(kāi)信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表與年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。
　　18．【答案】B
　　【解析】證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所也可以調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容。
　　19．【答案】A
　　【解析】B項(xiàng)是日價(jià)格振幅的計(jì)算公式；C項(xiàng)是換手率的計(jì)算公式；D項(xiàng)是對(duì)應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值。