1．在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ?。?BR> A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則
D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則
2．開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（ ?。┰瓌t。
A．規(guī)范性
B．一致性
C．合法性
D．真實(shí)性
3．關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是（ ）。
A．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須一次全部辦理
B．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以一次辦理，也可以分多次辦理
C．投資者一次可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管
D．投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
4．A股賬戶按持有人分為（ ?。?。
A．基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B．證券公司自營(yíng)證券賬戶
C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
D．自然人證券賬戶
5．證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊(cè)資料
C．證券變更情況
D．資金余額
6．對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如（ ?。┛砂匆?guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
A．證券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投資者
D．國(guó)有企業(yè)
7．在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（ ）。
A．客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)
B．自行完成對(duì)沖交易
C．自營(yíng)買賣優(yōu)先申報(bào)
D．按委托時(shí)間的先后順序來申報(bào)
8．以委托單為例，委托指令的基本要素包括（ ?。?BR> A．買賣方向
B．價(jià)格
C．證券賬號(hào)
D．時(shí)間
9．關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
10．對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
11．以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?BR> A．300股
B．1100股
C．150股
D．1000股
12．國(guó)債交易中應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有（ ?。?。
A．已計(jì)息天數(shù)
B．票面利率
C．應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額
D．債券面值
13．關(guān)于限價(jià)委托，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券
B．在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券
C．在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券
D．在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券
14．在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)問優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是（ ）。
A．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C．申報(bào)時(shí)序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時(shí)間決定
D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
15．關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正{角的是（ ）。
A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
C．每個(gè)交易日9：20—9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
16．按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10％為限的證券品種有（ ?。?。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股
17．在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（ ?。?BR> A．以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先
B．以價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先
C．按受托時(shí)間的先后次序來申報(bào)
D．以價(jià)格較低的買人申報(bào)優(yōu)先
18．下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是（ ?。?。
A．在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B．如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
C．如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格
D．如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位
19．關(guān)于在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（ ）。
A．當(dāng)日無交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格
B．在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者為唯一的有效賣出價(jià)格
C．集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制
D．集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍與連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是一樣的
20．某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12．38元，則T日開盤價(jià)（ ）。
A．最低為11．24元
B．最高為13．26元
C．最低為11．14元
D．最高為13．62元
21．上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（ ）。
A．9：00—11：00
B．13：00—15：00
C．9：30—11：30
D．13：30-15：30
22．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（ ?。?BR> A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B．指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
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