31、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達到（　?。┰嗣駧?。
A．1億
B．5億
C．0.5億
D．10億


32、 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（　　）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風險控制委員會
C．風險監(jiān)控部門
D．證券自營部門


33、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（　?。┎粚儆谧C券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人
B．上市公司的監(jiān)事
C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
D．證券交易所的有關(guān)人員


34、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（　?。┫蛑袊C監(jiān)會報送年檢報告。
A．每半年
B．每年
C．每月
D．每季


35、 下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是（　?。?。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)


36、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上（　?。┤f元以下的罰款。
A．50
B．60
C．80
D．100


37、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（　?。?br>A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作


38、 下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責的是（　　）。
A．出具資產(chǎn)托管報告
B．出具資產(chǎn)管理報告
C．執(zhí)行證券公司的清算指令
D．執(zhí)行證券公司的投資指令


39、 定向資產(chǎn)管理合同一般不包括（　　）。
A．客戶的風險承受能力
B．客戶資產(chǎn)的數(shù)額
C．業(yè)績報酬的計算方法與支付方式
D．投資目標和管理期限


40、 集合計劃的基本情況不包括（　?。?。
A．集合計劃的名稱
B．集合計劃的類型
C．集合計劃的管理人
D．集合計劃的投資范圍