131、 非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（　?。?br />

132、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須使用自有資金。（　?。?br />

133、 證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。（　?。?br />

134、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會員將其每月編制的庫存證券報表于次月10日前報送證券交易所。（　　）


135、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于3億元人民幣。（　?。?br />

136、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（　?。?br />

137、 投資主辦人員須具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（　?。?br />

138、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律使其受到法律制裁，該風(fēng)險屬于管理風(fēng)險。（　?。?br />

139、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。（　?。?br />

140、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。（　?。?br />