一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1. B
當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
3. A
證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
5. C
客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
6. A
目前我國(guó)基金交易免收過(guò)戶費(fèi)。
7. A
客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。
9. B
臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。
10. C
對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。
11. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。
12. C
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過(guò)。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。
14. C
1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
15. D
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。
16. C
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
17. C
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C
因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
19. C
中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
20. A
大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：00-15：30
21. B
在我國(guó)，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。
22. C
證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
23. B
信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
24. B
在證券交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。
25. B
新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
26. A
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。
27. B
股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬(wàn)股以上。
28. D
違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. D
證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
30. C
10-0.11=9.89
31. C
A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
32. D
ETF是一種指數(shù)型基金。
33. C
100*2%*91/365=100.50
34. C
虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
35. B
在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，證券交易的賣價(jià)由做市商報(bào)出。
36. A
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
37. A
投資者在委托買賣證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
38. A
投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
39. A
委托指令的基本要素不包括委托方式。
40. C
發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。
41. A
創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定。
42. A
證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。
43. C
政府債券是信用等級(jí)最高的債券。
44. A
如果單方違約，違約金歸守約方。
45. D
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。
46. D
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。
47. D
目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。
48. B
新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
49. C
連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。
(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
50. B
在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
51. A
連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
52. C
證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
53. B
為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
54. A
中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
55. D
證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。
56. C
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。
57. A
深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。
58. B
實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
59. D
股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。
60. B
新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，第一次申購(gòu)有效，其余申購(gòu)無(wú)效。
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