A．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B．住宅證明
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復(fù)印件
22．在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，下列說法正確的是（ ）。
A．存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付
B．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成
C．證券公司與客戶的資金清算交收，由證券公司獨(dú)立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成
23．關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有（ ?。?
A．清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移
B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．清算在前，交收在后
D．清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成
24．根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．為客戶提供融資融券服務(wù)
B．將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬
C．對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)
D．提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益
25．境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有（ ?。?。
A．繼承公證書
B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C．繼承人身份證原件及復(fù)印件
D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件
26．下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收，說法正確的有（ ?。?。
A．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
B．證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度
C．標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布 考試大論壇
D．中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
27．關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收
B．中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收
C．證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收
D．中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成
28．關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的是（ ）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B．如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C．在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市
29．關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的是（ ?。?。
A．結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶
B．證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶
C．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶
D．結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶
30．關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的是（ ?。?。
A．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)
B．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券
C．如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶
D．發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
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