31、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資2萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1．50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，那么，該投資者可得到的申購(gòu)份額為（　?。┓荨?br />A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704

32、 投資者擬將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（　?。┤臻_(kāi)始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3

33、 甲公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是5元，甲公司股票收盤(pán)價(jià)是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（　　）。
A．55%
B．50%
C．45%
D．40%

34、 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（　　）股。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000

35、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是（　?。?。
A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B．中關(guān)村科技園區(qū)未公開(kāi)發(fā)行股份的非上市公司
C．交易所市場(chǎng)的上市公司
D．退市公司

36、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（　?。┰?，凈資本不得低于人民幣（　?。┰?。
A．5億　　5千萬(wàn)
B．5億　　1千萬(wàn)
C．1億　　5千萬(wàn)
D．1億　　1千萬(wàn)

37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（　　）元。
A．1000萬(wàn)
B．5000萬(wàn)
C．1億
D．2億

38、 證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（　?。?。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

39、 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（　?。?，并且不得超過(guò)（　?。┰?br />A．3%　　1億
B．5%　　2億
C．10%　　5億
D．15%　　5億

40、 證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，對(duì)于其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說(shuō)法不正確的是（　?。?。
A．責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．對(duì)于證券公司行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格