11、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以（　?。┓绞竭M(jìn)行，自主談判，逐筆成交。
A．競(jìng)價(jià)
B．定價(jià)
C．詢價(jià)
D．招投標(biāo)

12、 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（　?。?br />A．高收益與低風(fēng)險(xiǎn)
B．高效率與低成本
C．高收益與低成本
D．高效率與低風(fēng)險(xiǎn)

13、 我國(guó)自（　　）起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日

14、 證券公司違背客戶的委托買賣證券，應(yīng)承擔(dān)（　?。┑姆韶?zé)任。
A．沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

15、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（　?。?br />A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)

16、 我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由（　?。┤蚊狻?br />A．證券交易所
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券公司

17、 關(guān)于連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)意味著證券成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的
B．連續(xù)交易系統(tǒng)可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
C．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
D．在連續(xù)交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

18、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（　　）。
A．上證綜指
B．深證成指
C．實(shí)際股票價(jià)格
D．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

19、 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（　　）作為第一優(yōu)先原則。
A．時(shí)間優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則

20、 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的（　?。╅_(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
A．9：15－9：25
B．9：20－9：25
C．9：25－9：30
D．9：20－9：30