一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、準確地說，（）是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。
A．機構(gòu)批設機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》
B．機構(gòu)批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證（副本）》
C．機構(gòu)批設機關主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機關頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》
2、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3、按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對象
B．交易規(guī)模
C．交易場所
D．交易性質(zhì)
4、為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（）的規(guī)定。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價格政策
5、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券．
A．股票
B．另一種債券
C．期貨
D．現(xiàn)金
6、證券（）業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程．
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
7、在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況．
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（　）
A．經(jīng)紀業(yè)務
B．代理業(yè)務
C．自營業(yè)務
D．承銷業(yè)務
9、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）．
A．證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)紀業(yè)務風險
B．基本風險和非基本風險
C．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D．經(jīng)營管理風險和政策法律風險
10、（　?。┎皇亲C券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)．
A．證券公司自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門