多項選擇題(每題1分，共40分)
61、從基金的類型來看，基金一般可以分為（　　）。
A．成長型投資基金
B．收入型基金
C．開放式基金
D．封閉式基金

62、 下列有關(guān)證券登記的說法正確的有（　　）。
A．證券登記實行證券登記申請人申報制
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為?

63、 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有（　?。?。
A．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市
B．目前，國債交易采用全價交易
C．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易
D．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0．005元人民幣

64、 投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易（　?。?br />A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷當(dāng)日有申報
C．新股申購未到期
D．因回購或其他事項未了結(jié)的

65、 深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（　?。┦袃r申報。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D．全額成交或撤銷申報

66、 股份登記包括（　?。?br />A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記

67、 關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有（　?。?。
A．上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：30－11：30、13：00－15：30
B．深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15－11：30、13：00－15：30
C．大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
D．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定．

68、 在上海證券交易所采用大宗交易方式所進行的證券買賣，須符合的條件有（　　）。
A．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
B．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元
C．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元
D．其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元

69、 證券交易所對上市公司的股票交易實行其他特別處理的情形有（　　）。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C．上市公司因3年連續(xù)虧損而實行退市的風(fēng)險警示
D．公司主要銀行賬號被凍結(jié)

70、 關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（　?。?。
A．前臺人員負責(zé)業(yè)務(wù)運行操作及管理
B．后臺人員負責(zé)市場營銷
C．前后臺人員不得兼職
D．營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作