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    2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

    來源:233網(wǎng)校 2011年11月16日
    導讀:
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    41、 會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀律處分的,應當自收到處分通知之日起( ?。﹤€工作日內在其營業(yè)場所予以公告。
    A.2
    B.5
    C.12
    D.15

    42、 下列關于交易席位的使用,說法錯誤的是( ?。?br />A.席位不得退回,不得轉讓
    B.會員席位只能由會員單位自己使用
    C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉讓向證券公司租用的A股席位
    D.經(jīng)證券交易所會員部批準后,會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

    43、 證券登記結算公司以結算參與人的(  )為單位生成清算數(shù)據(jù)。
    A.清算編號
    B.證券賬戶
    C.資金賬戶
    D.交易單元

    44、 上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價,應當是確定報價,且雙邊報價對應收益率價差小于( ?。﹤€基點,單筆報價數(shù)量不得低于( ?。┦?。
    A.51000
    B.105000
    C.155000
    D.201000

    45、 首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向( ?。┰儍r的方式確定股票發(fā)行價格。
    A.符合證券交易所規(guī)定條件的機構投資者
    B.個人投資者
    C.上市公司
    D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者

    46、 關于股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件,下列說法錯誤的是( ?。?br />A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
    B.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
    C.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的,應當由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定
    D.在《關于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司,在《指導意見》施行后15個工作E1內未確定代辦機構的,由證券交易所指定臨時代辦機構

    47、 投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外),應當按規(guī)定繳納(  )。
    A.過戶費
    B.傭金
    C.結算費
    D.印花稅

    48、 結算參與人應使用其( ?。┩瓿尚鹿缮曩彽馁Y金交收。
    A.一般存款賬戶
    B.證券賬戶
    C.資金交收賬戶
    D.資金賬戶

    49、證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的,應當符合的條件之一是,最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( ?。﹥|元,凈資本不低于人民幣( ?。﹥|元。
    A.2;1
    B.5;3
    C.8;5
    D.10;8

    50、 證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的,應當符合的條件之一是,具有(  )家以上的營業(yè)部,且布局合理。
    A.15
    B.20
    C.25
    D.30

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