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    2003年證券資格考試交易真題

    來源:233網(wǎng)校 2007年11月6日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    81、下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)( )。
    A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
    B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
    C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
    D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
    82、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是(?。_@是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
    A.一次交易
    B.二次交易
    C.一次清算
    D.二次清算
    83、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括(?。?br />A.凈額清算原則
    B.差額清算原則
    C.錢貨兩清原則
    D.款券兩訖原則
    84、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以( )等方式從事證券回購(gòu)交易。
    A.租債券
    B.借債券
    C.租股票
    D.借股票
    85、(?。┦怯〉米C券自營(yíng)業(yè)務(wù) 資格 的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
    A.具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
    B.具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
    C.具有不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
    D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
    E.具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
    86、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò),按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。
    A.出納差錯(cuò)
    B.交易差錯(cuò)
    C.事故性差錯(cuò)
    D.責(zé)任性差錯(cuò)
    87、上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢?)。
    A.證券交易所
    B.公司所在地
    C.有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
    D.以上皆是
    88、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()的可能。
    A.全部成交
    B.推遲成交
    C.不成交
    D.部分成交
    89、一筆回購(gòu)交易涉及()。
    A.兩個(gè)交易主體
    B.一個(gè)交易主體
    C.二次交易契約行為
    D.一次交易契約行為
    90、按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額,可能涉及( )項(xiàng)目。
    A.派息款
    B.交易經(jīng)手費(fèi)
    C.印花稅
    D.配股扣款

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