171、與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
172、技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責(zé)任導(dǎo)致的差錯。
173、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年。
174、為發(fā)行人進行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。
175、信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
176、在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
177、目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。
178、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。
179、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。
180、非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅。
2003年證券資格考試交易真題
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