一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)

  1．證券是用來證明證券（　?。┯袡嗳〉孟鄳獧嘁娴膽{證。
    A．發(fā)行人
    B．交易組織者
    C．持有人
    D．運行監(jiān)督人
   
  2．（　　）上海證券交易所成立。
    A．1990年2月
    B．1990年11月
    C．1991年2月
    D．1991年11月
   
  3．（　?。┦窃趫鐾饨灰资袌鲞M行的。
    A．證券交易所的前市交易
    B．上市交易
    C．店頭交易
    D．證券交易所的后市交易
   
  4．在（　?。┣闆r下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
    A．全價交易
    B．市價交易
    C．凈價交易
    D．買賣價交易
   
  5．從內容上看，認股權證具有（　　）的性質。
    A．債權
    B．場外交易
    C．基金
    D．期權
   
  6．存托憑證是一種在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（　?。{證。
    A．匯率
    B．儲蓄
    C．不可轉讓
    D．可轉讓
   
  7．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（　?。?。
    A．公司制
    B．會員制
    C．合同制
    D．合伙制
   
  8．下列說法中哪個說法是錯誤的（　?。?BR>    A．證券交易所的會員只能是證券公司
    B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一
    C．滬深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
    D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
   
  9．證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（　　）審核批準。
    A．交易所總經(jīng)理
    B．交易所理事會
    C．交易所會員大會
    D．交易所會員管理部門
   
  10．在我國，境外特許經(jīng)紀商經(jīng)營B種股票的席位是（　　）。
    A．自營席位
    B．代理席位
    C．普通席位
    D．特別席位
   
  11．證券交易所交易席位的受讓方應當是（　?。?。
    A．經(jīng)批準設立的證券公司
    B．信托機構
    C．交易所會員
    D．各類機構
   
  12．在證券經(jīng)紀業(yè)務的要素中，（　?。┦侵敢绹曳?、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
    A．經(jīng)紀商
    B．委托人
    C．托管商
    D．代理人
   
  13．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的注冊資金不得低于人民幣（　?。?。
    A．3000萬元
    B．5000萬元
    C．1億元
    D．5億元
   
  14．下面的（　?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。
    A．挪用客戶交易結算資金
    B．根據(jù)委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
    C．在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托
    D．降低證券交易收費標準
   
  15．上海證券交易所的B股投資者須開設（　?。?BR>    A．美元賬戶
    B．人民幣資金賬戶
    C．港幣賬戶
    D．居住地法定貨幣賬戶
   
  16．發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的（　?。┰瓌t。
    A．誰主管誰負責
    B．快速反應
    C．重點保護
    D．疏導化解
   
  17．采用（　?。┑墓蓹嗟怯浥c網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權登記相同。
    A．認購證發(fā)行方式
    B．與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式
    C．市值配售發(fā)行方式
    D．網(wǎng)下發(fā)行方式
   
  18．（　?。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務。
    A．非交易過戶
    B．交易過戶
    C．發(fā)放現(xiàn)金紅利
    D．股東名冊登錄
   
  19．在托管券商制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（　?。?BR>    A．復合托管
    B．雙重托管
    C．指定托管
    D．轉托管
   
  20．我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（　?。?。
    A．證券營業(yè)部自辦資金存取
    B．委托登記結算機構辦理資金存取
    C．委托銀行代理資金存取
    D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉賬存取
   
  21．目前，我國零數(shù)委托適用于（　?。?。
    A．賣出股票
    B．買人股票
    C．賣出記賬式國債
    D．買入記賬式國債
   
  22．股票交易中通常不采用的委托形式是（　?。?。
    A．口頭形式
    B．自助形式
    C．書面形式
    D．電腦形式
   
  23．經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（　?。┮恢滦詫彶?。
    A．委托資金
    B．代理人
    C．經(jīng)紀商
    D．委托單
   
  24．證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（　?。?BR>    A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
    B．交易所電腦主機
    C．營業(yè)部終端處理機
    D．場內交易員
   
  25．滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午（　?。?。
    A．9：00到9：30
    B．9：15到9：25
    C．9：25到9：30
    D．9：10到9：25
   
  26．上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（　?。?BR>    A．100股
    B．500股
    C．1000股
    D．1500股
   
  27．網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（　?。?BR>    A．招標購買方式
    B．承銷購買方式
    C．同一價購買方式
    D．支付購買方式
   
  28．根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（　?。?。
    A．實際發(fā)行價格
    B．第一筆買入申報價
    C．平均發(fā)行價
    D．發(fā)行底價
   
  29．上網(wǎng)申購新股凍結的資金的利息歸（　?。?BR>    A．發(fā)行人所有
    B．開戶銀行所有
    C．證券交易所所有
    D．證券登記公司所有