35．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括(    )。
    A．證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的”經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
    B．工商行政管理部頒發(fā)的”企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)”
    C．法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的”證券從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
    D．前3年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營情況說明
   
  36．(    )屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為。
    A．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為
    B．以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為
    C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
    D．委托其它證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
   
  37．在以下說法中，(    )是正確的。
    A．錢貨兩清又稱款券兩訖
    B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
    C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
    D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割
   
  38．下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍(    )。
    A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
    B．證券的托管與過戶
    C ．證券持有人名冊(cè)登記
    D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
   
  39．計(jì)算證券公司結(jié)算頭寸賬戶T日清算應(yīng)收(付)金額涉及的項(xiàng)目有(    )。
    A．交易經(jīng)手費(fèi)
    B．派息費(fèi)
    C．印花稅
    D．配股扣款
   
  40．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有(    )。
    A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理
    B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自行辦理
    C．銀行代理出納
    D．銀行代理交收
   
  41．假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，下午17：00前補(bǔ)入5000萬元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬元，5 日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是(    )。
    A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬
    B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
    C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
    D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
   
  42．根據(jù)上海證券登記結(jié)算公司的規(guī)則，投資者辦理非交易過戶時(shí)需要辦理的手續(xù)有(    )。
    A．券商提出申請(qǐng)
    B．向券商出示本人身份證
    C．向券商出示有關(guān)過戶單
    D．將過戶申請(qǐng)和有關(guān)證件發(fā)送至登記結(jié)算公司
   
  43．各類非銀行金融機(jī)構(gòu)，可以通過債券回購交易來達(dá)到(    )和加強(qiáng)資產(chǎn)管理目的。
    A．調(diào)劑頭寸
    B．套期保值
    C．調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
    D．增加資金供應(yīng)
   
  44．目前滬深證券交易所國債回購交易報(bào)價(jià)不采用(    )。
    A．年收益率
    B．國債面值
    C．百元面值國債到期回購價(jià)
    D．回購期資金的利息收入
   
  45．目前深圳證券交易所比上交所多的債券回購品種是(    )。
    A．18天回購
    B．63天回購
    C．273天回購
    D．4天回購
   
  46．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件(    )。
    A．內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全
    B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米
    C．直接委派的人員不少于2人
    D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
   
  47．為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有(    )。
    A．組織準(zhǔn)備
    B．信息資料準(zhǔn)備
    C．?dāng)?shù)據(jù)備份
    D．物質(zhì)準(zhǔn)備
   
  48．證券營業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括(    )。
    A．電腦機(jī)型
    B．電腦容量
    C．電腦數(shù)量
    D．行情分析系統(tǒng)
   
  49．為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求(    )。
    A．配備一個(gè)以上主路由器
    B．配備一個(gè)以上服務(wù)器
    C．配備若干網(wǎng)卡
    D．配備若干內(nèi)存條
   
  50．下列哪些情形符合證券營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度(    )。
    A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜
    B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上
    C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米
    D．工作地接地電阻小于4歐姆。
   
  51．證券營業(yè)部出納人員的崗位職責(zé)是(    )。
    A．設(shè)置現(xiàn)金賬戶
    B．編制會(huì)計(jì)憑證
    C．審核報(bào)銷憑
    D．向有關(guān)部門報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表
   
  52．證券營業(yè)部員工培訓(xùn)的形式有(    )。
    A．職前培訓(xùn)
    B．在職培訓(xùn)
    C．自學(xué)
    D．脫產(chǎn)學(xué)習(xí)
   
  53．證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括(    )。
    A．分賬管理
    B．計(jì)息
    C．對(duì)賬
    D．嚴(yán)禁信用交易
   
  54．證券營業(yè)部的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理主要依據(jù)(    )。
    A．《證券公司會(huì)計(jì)制度》
    B．(公司會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
    C．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
    D．《企業(yè)會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
   
  55．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般有(    )。
    A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    C．基本風(fēng)險(xiǎn)
    D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
   
  56．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)一步分為(    )。
    A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
    B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
    C．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)
    D．虧損風(fēng)險(xiǎn)
   
  57．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括(    )。
    A．事先預(yù)警
    B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
    C．事后監(jiān)查
    D．行業(yè)檢查
   
  58．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范包括(    )。
    A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)的防范
    B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范
    C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范
    D．證券代理買賣風(fēng)險(xiǎn)的防范
   
  59．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，可以參與B股買賣的投資者有(    )。
    A．外國人
    B．外國企業(yè)
    C．符合國家規(guī)定的中國境內(nèi)居民
    D．具有B股業(yè)務(wù)資格的證券公司
   
  60．一證券公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)某證券賬戶的回購登記注銷，致使該申報(bào)失敗的原因可能是(    )。
    A．申報(bào)席位不是該證券賬戶的指定交易席位
    B．該證券賬戶有未到期回購交易
    C．申報(bào)席位上存在未到期回購交易
    D．該證券賬戶的回購注銷會(huì)導(dǎo)致該證券公司出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)券欠庫