55．債券回購業(yè)務(wù)中資金與債券的清算(    )。
    A．一次完成
    B．分兩步進(jìn)行
    C．分三步進(jìn)行
    D．分四步進(jìn)行
   
56．完整地理解證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括(    )。
    A．硬件管理、軟件管理
    B．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理
    C．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)制度
    D．業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理
   
57．(    )實(shí)質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。
    A．客戶資料管理
    B．客戶開發(fā)
    C．客戶需求調(diào)查
    D．客戶的個(gè)性化服務(wù)
   
58．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部，由證券公司在(    )上進(jìn)行公告。
    A．廣播電臺、電視
    B．任意報(bào)紙
    C．公開發(fā)行的任意報(bào)紙
    D．指定報(bào)紙
   
59．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括(    )。
    A．機(jī)型先進(jìn)、容量充足
    B．機(jī)型容量
    C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
    D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
   
60．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于(    )。
    A．1人
    B．2人
    C．3人
    D．4人
   
  61．《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》頒布于(    )。
    A．1997年
    B．1998年
    C．1999年
    D．2000年
   
  62．對證券營業(yè)部經(jīng)理人員來說，要求掌握經(jīng)濟(jì)、金融基本理論，熟悉營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的基本內(nèi)容、制度和操作方法。這是屬于營業(yè)部經(jīng)理人員應(yīng)具備的(    )。
    A．道德修養(yǎng)
    B．政策法律素養(yǎng)
    C．專業(yè)素養(yǎng)
    D．組織管理素養(yǎng)
   
  63．證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)(    )。
    A．先用后提，量出為入
    B．先用后提，量入為出
    C．先提后用，量出為入
    D．先提后用，量入為出
   
  64．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為(    )。
    A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
    B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    C．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
    D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
   
  65．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是(    )。
    A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任
    B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
    C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
    D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
   
  66．證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循(    )相結(jié)合的原則。
    A．重點(diǎn)防范和部分防范
    B．外部防范和綜合防范
    C．重點(diǎn)防范和綜合防范
    D．外部防范和部分防范
   
  67．某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元／股，送配股方案為每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元／股，則該股除權(quán)價(jià)為 (    )。
    A．16．25元／股
    B．17．5元／股
    C．20元／股
    D．25元／股
   
  68．根據(jù)上海證券交易所“可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則”，未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后第(    )個(gè)交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．5
   
  69．中外股票市場不常采用的退市標(biāo)準(zhǔn)有(    )。
   A．三年連續(xù)虧損
   B．資不抵債
   C．成交量持續(xù)萎縮
   D．股價(jià)突然異動(dòng)
  
  70．根據(jù)上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法，指定交易撤銷的申報(bào)代碼是(    )。
    A．799996
    B．799997
    C．799998
    D．799999
   
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)

  1．以下說法是正確的有(    )。
    A．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
    B．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
    C．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
    D．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
   
  2．下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則(    )。
    A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
    B．內(nèi)募交易
    C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請
    D．上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
   
  3．國內(nèi)外股票交易中的競價(jià)方式主要有(    )。
    A．雙邊競價(jià)
    B．書面競價(jià)
    C．電腦競價(jià)
    D．口頭競價(jià)
   
  4．對于證券投資基金來說，其市場參與者有(    )。
    A．基金發(fā)行人
    B．基金投資者
    C．基金管理者
    D．基金證券
   
  5．金融期貨的主要種類有(    )。
    A．外匯期貨
    B．利率期貨
    C．股價(jià)指數(shù)期貨
    D．期權(quán)期貨
   
  6．從世界范圍來考察，證券交易所未來的發(fā)展方向?qū)?huì)是(    )。
    A．組織結(jié)構(gòu)公司化
    B．經(jīng)營管理商業(yè)化
    C．交易規(guī)模集中化
    D．交易場所虛擬化
   
  7．不屬于證券交易市場的有(    )。
    A．一級市場
    B．發(fā)行市場
    C．柜臺市場
    D．初級市場
   
  8．我國證券交易所的會(huì)員可享受下列(    )權(quán)利。
    A．參加會(huì)員大會(huì)
    B．按規(guī)定退回席位
    C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
    D．對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
   
  9．證券交易所對不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予(    )等處分或處罰。
    A．警告
    B．罰款
    C．記過
    D．取消會(huì)員資格
  10．取得證券交易所席位的條件是(    )。
    A．中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
    B．具有證券交易所的會(huì)員資格
    C．繳納交易押金
    D．繳納席位費(fèi)