二 多選
(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A1萬手
B10萬手
C5萬手
D100萬手
題 型：常識題
頁 碼：34
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。
(61)關(guān)于證券交易所，以下說法錯誤的是()。
A決定證券交易的價格
B進行證券的買賣
C本身持有證券
D實行自律性管理的法人
題 型：常識題
頁 碼：9-10
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。
(62)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是( )。
A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
B證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定
C證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格
D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”
題 型：常識題
頁 碼：9-10
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定;證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，當(dāng)然不能決定證券交易的價格。
(63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權(quán)利有()。
A進入證券交易所參與證券交易
B自動享有一個交易單元的使用權(quán)
C每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權(quán)
D自動享有一個標準流速的使用權(quán)
題 型：常識題
頁 碼：19
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動享有交易類合和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。其他三項都對。
(64)證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
A假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
C將自營賬戶借給他人使用
D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
(65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。
A專項調(diào)查
B書面警示
C要求整改
D口頭警示
題 型：常識題
頁 碼：17
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。
(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。
A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
題 型：常識題
頁 碼：241
難 易 度：易
專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的權(quán)利。
(67)證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有()。
A流動性
B穩(wěn)定性
C有效性
D收益性
題 型：常識題
頁 碼：13-14
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。
(68)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。
A客戶身份
B財產(chǎn)與收入狀況
C證券投資經(jīng)驗
D風(fēng)險認知與承受能力
題 型：常識題
頁 碼：222
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。
(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有()。
A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限
B會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告
C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結(jié)
D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
題 型：常識題
頁 碼：162，163
難 易 度：中
專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限; 申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進行凍結(jié)。
(70)下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。
A采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/P>
D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
題 型：常識題
頁 碼：144
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀人的職業(yè)范圍。
(71)關(guān)于標準券計算和公布，下列表述中正確的有()。
A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率
B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下
C在計算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險越能較好的防范
D標準券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：中
專家答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率;對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日至適用星期適用的標準券折算率。
(72)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴格分離。
A機構(gòu)
B信息
C會計核算
D賬戶
題 型：常識題
頁 碼：204
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
(73)關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是()。
A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收
B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收
C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保
題 型：常識題
頁 碼：301
難 易 度：易
專家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結(jié)算中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。
(74)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有()。
A開盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生
B不能產(chǎn)生開盤價的以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報無效
D開盤價并不是交易所的第一筆成交價
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：AB解析內(nèi)容 開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報仍然有效;開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。
(75)下列對債券買斷式回購描述正確的是()。
A買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D買斷式回購又稱開放式回購
題 型：常識題
頁 碼：289
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買斷式回購和質(zhì)押式回購。
(76)投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。
A了解身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好
B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核
D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
題 型：常識題
頁 碼：90-91
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好是經(jīng)紀商的義務(wù)。
(77)()開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。
A證券公司
B自然人
C證券公司、基金管理公司之外的一般機構(gòu)
D基金管理公司
題 型：常識題
頁 碼：27
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券公司，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理。
(78)根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交()等材料。
A結(jié)算參與人資格證書
B法定代表人授權(quán)委托書
C開立資金交收賬戶申請表
D資金交收賬戶印鑒卡
題 型：常識題
頁 碼：312
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。
(79)我國證券交易所會員可享有下列( )的權(quán)利。
A派遣合格代表入場從事證券交易活動
B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D參加會員大會
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場從事證券交易活動”是會員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項都是會員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項規(guī)定。
(80)一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。
A經(jīng)營范圍
B承擔(dān)風(fēng)險的能力
C組織機構(gòu)
D人員素質(zhì)
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會條件的方面。
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