21．中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。
A．因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B．因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C．因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D．因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正
22．證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A．相互促進(jìn)
B．相互制約
C．證券發(fā)行是證券交易的前提
D．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
23．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
24．股權(quán)登記變更的種類有( )。
A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
25．證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A．證券賬戶的開立
B．證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C．證券賬戶合并
D．非交易過(guò)戶
26．目前，我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。
A．交易方式
B．交易場(chǎng)所
C．賬戶數(shù)量
D．賬戶用途
27．推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序
D．避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)
28．在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A．一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
29．我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
30．以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來(lái)源為傭金收入
D．我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易


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