21、證券交易中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于(?。?。 {Page}
22、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券,在過去三個月內(nèi),日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過( ?。?,且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的( )倍以上。
A.
2,5
B.
4,2
C.
4,4
D.
4,5
23、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( ?。?。
A.
50萬元
B.
100萬元
C.
200萬元
D.
500萬元
24、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( ?。┦?含)以上,可采用大宗交易方式進行。
A.
1 000
B.
5 000
C.
10 000
D.
50 000
25、證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,( ?。?。
A.
處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.
處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.
處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.
處以20萬元的罰款
26、自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是( )。
A.
董事會
B.
股東大會
C.
投資決策機構(gòu)
D.
自營業(yè)務(wù)部門
27、證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是( ?。?。
A.
總經(jīng)理
B.
理事會
C.
專門委員會
D.
董事會
28、( ?。┯糜诖娣趴蛻艚淮娴?、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A.
融券專用證券賬戶
B.
融資專用資金賬戶
C.
客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
29、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要( ?。┑奶厥夥ㄈ藱C構(gòu),可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶。
A.
證券分戶管理
B.
資產(chǎn)獨立核算
C.
資產(chǎn)分戶管理
D.
證券分級管理
30、證券交易所的決策機構(gòu)是( ?。?。
A.
會員大會
B.
理事會
C.
專門委員會
D.
董事會