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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(10)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    131、證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控。( ?。?

    132、 如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令,在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 ( ?。?

    133、 在新股網(wǎng)上競價申購中,申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價,申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額,每一股票賬戶可以多次申報(bào)。( ?。?br />
    134、目前,我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書面報(bào)價方式。(  )

    135、 固定收益平臺的詢價交易中,交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價。 ( ?。?br />
    136、對于不履行義務(wù)的會員,證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重給予一定的處分。( )

    137、證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。( ?。?

    138、 證券金融公司不以營利為目的。 ( ?。?

    139、 客戶撤銷資金賬戶,須通過銀證轉(zhuǎn)賬通道將客戶資金賬戶的余額(不含結(jié)息金額)轉(zhuǎn)入客戶銀行結(jié)算賬戶。 ( ?。?

    140、 證券公司對發(fā)生的違規(guī)操作或差錯應(yīng)按性質(zhì)、數(shù)額和責(zé)任大小追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。 ( ?。?

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