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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(7)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    151、投資者認(rèn)購基金申報時采用“金額認(rèn)購”方式,以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請,買賣方向只能為“買”。( ?。?br />152、 撤銷指定商業(yè)銀行成功后,客戶應(yīng)立即在證券營業(yè)部辦理新的指定商業(yè)銀行的指定手續(xù)。 (  )

    153、證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生。()
    154、單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。 (  )

    155、 因申請人提供的申請材料不符合結(jié)算公司要求所引起的法律責(zé)任由申請人和結(jié)算公司共同承擔(dān)。 ( ?。?

    156、債券回購交易的融券方,應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 (  )

    157、中國結(jié)算公司予收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終,對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理,且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量,則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。()
    158、 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。(  )

    159、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣3億元。( ?。?

    160、 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時問不少于3年。 (  )

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