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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(7)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    111、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板開市后,也實(shí)行了退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的制度,不過具體的實(shí)施情形與主板稍有不同。 (  )
    112、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存l5年。( ?。?

    113、異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。( ?。?

    114、 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬,詳細(xì)記錄每日交易情況,并定期與財(cái)會(huì)部門對賬。( ?。?br />
    115、全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易成交后,最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。 ( ?。?

    116、 深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。 ( ?。?

    117、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)。 ( ?。?。

    118、 針對操作風(fēng)險(xiǎn),不要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份。( ?。?br />119、 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程,如超額申報(bào)認(rèn)購配股,則超額部分不予確認(rèn)。 ( ?。?

    120、 如因投資者自身原因或不可抗力因素導(dǎo)致投資者未能及時(shí)獲取證券投資顧問服務(wù),責(zé)任將由投資者自行承擔(dān)。 ( ?。?

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