一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢（　?。┟馐召M，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費。
　　A．證券余額
　　B．證券變更記錄
　　C．開戶資料
　　D．新股配售及中簽
　　2．（　?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
　　A．《風(fēng)險揭示書》
　　B．《客戶須知》
　　C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
　　D．《證券交易委托代理協(xié)議》
　　3．證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得處以（　?。?
　　A．3萬元以下罰款
　　B．3萬元以上10萬元以下罰款
　　C．1萬元以上10萬元以下罰款
　　D．10萬元以下罰款
　　4．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采?。ā　。┓绞竭M(jìn)行保管。
　　A．托管
　　B．質(zhì)押
　　C．留置
　　D．第三方存管
　　5．證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（　?。┰再Y本開立1個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量。
　　A．100萬
　　B．200萬
　　C．300萬
　　D．500萬
　　6．企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計劃開立證券賬戶，單個企業(yè)年金計劃多開立（　?。﹤€證券賬戶。
　　A．3
　　B．7
　　C．10
　　D．若干
　　7．任何單位和個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（　　）。
　　A．1萬元以上5萬元以下的罰款
　　B．3萬元以上10萬元以下的罰款
　　C．3萬元以上30萬元以下罰款
　　D．5萬元以上30萬元以下罰款
　　8．下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是（　　）。
　　A．交收失誤
　　B．通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
　　C．軟件的運(yùn)行效率低
　　D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
　　9．企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供（　?。┢髽I(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計劃確認(rèn)函(含登記號)原件及復(fù)印件等材料。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．工商行政管理局
　　C．勞動保障部門
　　D．財政部
　　10．證券經(jīng)紀(jì)商通過（　?。ν顿Y者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計付利息等。
　　A．融券專用證券賬戶
　　B．客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
　　C．客戶信用資金賬戶
　　D．證券賬戶

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