二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括（　　）。
　　A．資金賬戶的開戶和銷戶
　　B．開通客戶交易委托品種
　　C．交易委托方式及操作權(quán)限
　　D．開通客戶資會三方存管
　　2．機構(gòu)投資者開設資金賬戶的辦理程序為（　　）。
　　A．依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書
　　B．提交機構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件
　　C．填寫開戶申請表
　　D．設置密碼
　　3．證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（　?。?
　　A．充當證券買賣的媒介
　　B．證券的存管和過戶
　　C．管理和公布市場信息
　　D．提供咨詢服務
　　4．以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有（　?。?。
　　A．挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
　　B．根據(jù)客P的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
　　C．向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
　　D．在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
　　5．外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持
　?。ā　。┪募?，向登記結(jié)算公司申請開立A股證券賬戶。
　　A．商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
　　B．國務院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
　　C．上市公司出具的持股證明
　　D．證券登記結(jié)算機構(gòu)要求的其他文件
　　6．關于法人申請證券賬戶查詢的手續(xù)，下列說法正確的有（　?。?。
　　A．填寫證券賬戶查詢申請表
　　B．提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件
　　C．境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件
　　D．境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復印件
　　7．下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有（　　）。
　　A．投資者的資金賬戶卡號
　　B．數(shù)字證書
　　C．網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件
　　D．投資者的證券賬戶卡號
　　8．證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應承擔的法律責任有（　?。?
　　A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
　　B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
　　C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款
　　D．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可證
　　9．客戶開立資金賬戶時必須簽署（　　）等文件。
　　A．《證券交易委托代理協(xié)議書》
　　B．《風險揭示書》
　　C．《買者自負承諾函》
　　D．《客戶資金三方存管協(xié)議書》
　　10．投資者進行柜臺委托時，必須提供（　　），并填寫委托單。
　　A．投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
　　B．投資者的資金賬戶卡
　　C．投資者的證券賬戶卡
　　D．其他證明投資者身份的材料

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