A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.系統(tǒng)監(jiān)控失效
92.融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。
A.在交易所上市交易滿3個(gè)月
B.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
C.股東人數(shù)不少于5000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
93.托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施包括（ ?。?。
A.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券
B.提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
C.通知透支托管人向中國(guó)結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施
D.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
94.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了（ ?。┑葌幕刭?gòu)業(yè)務(wù)。
A.國(guó)債
B.企業(yè)債
C.政策性金融債
D.融資券
95.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（ ?。?BR> A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
B.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新
96.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（ ）。
A.融入資金方
B.出質(zhì)債券方
C.融出資金方
D.賣出回購(gòu)方
97.上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有（ ?。?。
A.履約金比率由交易所確定
B.是否引入保證金或保證券由交易雙方協(xié)商
C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
98.中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?BR> A.印花稅
B.證管費(fèi)
C.傭金
D.交易經(jīng)手費(fèi)
99.下列關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易、申購(gòu)、贖回的清算與交收說法正確的是（ ?。?。
A.ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券
B.ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則
C.ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度
D.若資金交收賬戶中的資金足額，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)該結(jié)算參與人的ETF份額、組合證券暫不予交收
100.基金認(rèn)購(gòu)方式可分為（ ?。?BR> A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
C.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)考試大論壇
D.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
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