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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年2月27日
    導讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章 證券登記與交易結(jié)算試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
      21.記賬式國債在( ?。┑?,中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果,辦理記賬式初始國債登記。
      A.招投標
      B.債券回購
      C.場外合同分銷
      D.證券交易所掛牌分銷
      22.記賬式國債通過招投標或其他方式發(fā)行的,中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)( ?。┫嚓P文件確認的結(jié)果,建立證券持有人名冊,完成初始登記。
      A.中國證券監(jiān)督管理委員會
      B.中國證券業(yè)協(xié)會
      C.財政部
      D.證券交易所
      23.變更登記包括(  )。
      A.證券過戶登記
      B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
      C.權證創(chuàng)設與注銷引起的變更登記
      D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記
      24.以下說法正確的有( ?。?
      A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
      B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險
      C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
      D.貨銀對付就是在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金
      25.按照引發(fā)變更登記需求的不同,可以將證券過戶登記劃分為( ?。?。
      A.證券交易所集中交易過戶登記
      B.證券交易所非集中交易過戶登記
      C.證券過戶登記
      D.其他變更登記
      26.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( ?。┑仍?,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
      A.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃
      B.捐贈、財產(chǎn)分割
      C.公司購并、公司回購
      D.公司實施股權激勵計劃
      27.( ?。┲冈谝粋€清算期中,對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額,對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。
      A.全額清算
      B.凈額清算
      C.總額清算
      D.差額清算
      28.(  )已經(jīng)要求在實行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
      A.《證券法》
      B.《證券登記結(jié)算管理辦法》
      C.《證券登記規(guī)則》
      D.《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》
      29.結(jié)算參與人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司預留的指定收款賬戶應當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的( ?。?,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。
      A.交收擔保品證券賬戶
      B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
      C.自有資金專用存款賬戶
      D.專用待清償證券賬戶
      30.根據(jù)各結(jié)算參與人的風險程度,中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人( ?。?,確定其最低結(jié)算備付金限額。
      A.上月證券日均買入金額
      B.上月證券日均賣出金額
      C.最低結(jié)算備付金比例
      D.現(xiàn)金維護比例
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