21.記賬式國債在( ?。┑?,中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果,辦理記賬式初始國債登記。
A.招投標
B.債券回購
C.場外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
22.記賬式國債通過招投標或其他方式發(fā)行的,中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)( ?。┫嚓P文件確認的結(jié)果,建立證券持有人名冊,完成初始登記。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.財政部
D.證券交易所
23.變更登記包括( )。
A.證券過戶登記
B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
C.權證創(chuàng)設與注銷引起的變更登記
D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記
24.以下說法正確的有( ?。?
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險
C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D.貨銀對付就是在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金
25.按照引發(fā)變更登記需求的不同,可以將證券過戶登記劃分為( ?。?。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.證券交易所非集中交易過戶登記
C.證券過戶登記
D.其他變更登記
26.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( ?。┑仍?,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃
B.捐贈、財產(chǎn)分割
C.公司購并、公司回購
D.公司實施股權激勵計劃
27.( ?。┲冈谝粋€清算期中,對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額,對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。
A.全額清算
B.凈額清算
C.總額清算
D.差額清算
28.( )已經(jīng)要求在實行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A.《證券法》
B.《證券登記結(jié)算管理辦法》
C.《證券登記規(guī)則》
D.《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》
29.結(jié)算參與人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司預留的指定收款賬戶應當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的( ?。?,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。
A.交收擔保品證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
C.自有資金專用存款賬戶
D.專用待清償證券賬戶
30.根據(jù)各結(jié)算參與人的風險程度,中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人( ?。?,確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護比例