一、單項(xiàng)選擇題
1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
7.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ?。┤諆?nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。
A.5
B.10
C.15
D.30
8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠?。
A.5
B.10
C.15
D.20
10.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算托管部門
相關(guān)推薦：
2011年《證券交易》第一章試題及答案 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章
證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)重點(diǎn)摘要
證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》章節(jié)筆記匯總
試題推薦：
