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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年2月22日
    導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章 證券自營業(yè)務(wù)試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
      21.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( ?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      22.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( ?。?。
      A.比較分散
      B.交易品種較單一
      C.交易量通常較小
      D.交易手續(xù)復(fù)雜
      23.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( ?。?,屬于內(nèi)幕消息。
      A.20%
      B.30%
      C.40%
      D.50%
      24.( ?。┑淖誀I買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
      A.上市證券
      B.銀行間市場
      C.柜臺
      D.證券包銷
      25.自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是( ?。?
      A.董事會
      B.股東大會
      C.投資決策機構(gòu)
      D.自營業(yè)務(wù)部門
      26.證券交易所的監(jiān)管要求,會員( ?。┚幹茙齑孀C券報表。
      A.按日
      B.按月
      C.按季
      D.按旬
      27.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,( ?。?
      A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
      B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
      C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
      D.處以20萬元的罰款
      28.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( ?。┑牧P款。
      A.1倍以上3倍以下
      B.3倍以上5倍以下
      C.1倍以上5倍以下
      D.3倍
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