21.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( ?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( ?。?。
A.比較分散
B.交易品種較單一
C.交易量通常較小
D.交易手續(xù)復(fù)雜
23.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( ?。?,屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
24.( ?。┑淖誀I買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A.上市證券
B.銀行間市場
C.柜臺
D.證券包銷
25.自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是( ?。?
A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
26.證券交易所的監(jiān)管要求,會員( ?。┚幹茙齑孀C券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
27.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,( ?。?
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
28.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( ?。┑牧P款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍