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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年2月17日
    導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章 特殊交易事項及其監(jiān)管試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點(diǎn),查漏補(bǔ)缺!
      21.公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~15:30。(  )
      對 錯
      22.定價申報每筆成交的交易數(shù)量或交易金額,應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。(  )
      對 錯
      23.定價申報不承擔(dān)成交義務(wù),申報指令可以撤銷。( ?。?
      對 錯
      24.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算,成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。( ?。?
      對 錯
      25.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( ?。?
      對 錯
      26.異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計算。( ?。?
      對 錯
      27.根據(jù)市場發(fā)展需要,上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。( ?。?
      對 錯
      28.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券,當(dāng)日可以賣出。( ?。?
      對 錯
      29.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。( ?。?
      對 錯
      30.在權(quán)證業(yè)務(wù)中,標(biāo)的證券除權(quán)、除息,不會影響權(quán)證行權(quán)價格。( ?。?
      對 錯
      31.證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價的計算公式的,可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。( ?。?
      對 錯
      32.證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌,證券交易所要予以公告。( ?。?
      對 錯
      33.停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。( ?。?
      對 錯
      34.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。(  )
      對 錯
      35.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。( ?。?
      對 錯
      36.債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。( ?。?
      對 錯
      37.債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。( ?。?
      對 錯
      38.協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進(jìn)行成交確認(rèn)。( ?。?
      對 錯
      39.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。( ?。?
      對 錯
      40.大宗交易的成交申報須經(jīng)交易所確認(rèn)后,買方和賣方可以撤銷或變更成交申報,但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。( ?。?
      對 錯
      41.買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后,買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。( ?。?
      對 錯
      42.按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。( ?。?
      對 錯
      43.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立一個證券賬戶,申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。( ?。?
      對 錯
      44.每個合格投資者能委托3個托管人,并可以更換托管人。( ?。?
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