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    2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章試題及答案

    來源:233網(wǎng)校 2011年2月17日
    導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章 特殊交易事項及其監(jiān)管試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補(bǔ)缺!
      31.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( ?。┣樾沃坏?,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
      A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告,或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
      B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
      C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
      D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
      32.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板,當(dāng)(  )時,交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。
      A.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%
      B.首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時
      C.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時
      D.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%時
      33.以下證券交易所可以決定停牌的情況有( ?。?。
      A.證券交易出現(xiàn)異常波動的
      B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券
      C.證券上市期屆滿
      D.上市公司披露定期報告、臨時公告
      34.對于開市期間停牌的申報問題,我國證券交易所的規(guī)定有(  )。
      A.證券開市期間停牌的,停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
      B.停牌期間,可以繼續(xù)申報
      C.停牌期間,可以撤銷申報
      D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價
      35.在下列( ?。┣闆r下,收盤價為前收盤價。
      A.上海證券交易所,當(dāng)日有成交的
      B.上海證券交易所,當(dāng)日無成交的
      C.深圳證券交易所,收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的
      D.深圳證券交易所,當(dāng)日無成交的
      36.在下列( ?。┣闆r下,收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。
      A.上海證券交易所,當(dāng)日有成交的
      B.上海證券交易所,當(dāng)日無成交的
      C.深圳證券交易所,收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的
      D.深圳證券交易所,當(dāng)日無成交的
      37.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括(  )。
      A.股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風(fēng)險警示的起始日
      B.實行退市風(fēng)險警示的主要原因
      C.公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施
      D.股票可能被暫?;蚪K止上市的風(fēng)險提示
      38.實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( ?。?。
      A.債券
      B.權(quán)證
      C.債券大宗交易
      D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
      39.對于( ?。總€交易日結(jié)束后,通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。
      A.權(quán)益類證券大宗交易
      B.債券大宗交易(除公司債券外)
      C.公司債券大宗交易
      D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
      40.對于( ?。?,交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。
      A.權(quán)益類證券大宗交易
      B.債券大宗交易
      C.公司債券大宗交易
      D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
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