101.【答案】B
【解析】我國(guó)過(guò)去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國(guó)存在融資融券交易試點(diǎn)，但還不能說(shuō)信用交易以融券為主還是以融資為主。
102.【答案】B
【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。
103.【答案】B
【解析】開(kāi)立證券賬戶后，投資者還不能直接買(mǎi)賣(mài)證券。由于買(mǎi)賣(mài)證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開(kāi)立資金賬戶。
104.【答案】B
【解析】證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。
105.【答案】B
【解析】只有會(huì)員才能在證券交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能提前進(jìn)入上交所交易。
106.【答案】B
【解析】會(huì)員的交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓，而會(huì)員資格不能轉(zhuǎn)讓。來(lái)源：考試大
107.【答案】B
【解析】指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)；報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱做市商市場(chǎng)。
108.【答案】B
【解析】投資者在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，證券經(jīng)紀(jì)商按活期存款利率定期計(jì)付利息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。
109.【答案】B
【解析】在實(shí)際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，也可以買(mǎi)賣(mài)債券和基金；基金賬戶也可以來(lái)買(mǎi)債券。
110.【答案】B
【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面:“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致，各類證件上記載的姓名、號(hào)碼必須一致；代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符；如果是機(jī)構(gòu)投資者，那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致；“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號(hào)、賬號(hào)應(yīng)與證件一致等。
111.【答案】A
【解析】如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。
112.【答案】A
【解析】大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào):前者包括證券代碼、證券賬號(hào)、買(mǎi)賣(mài)方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容；后者包括證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
113.【答案】B
【解析】證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括:交易過(guò)戶、分紅派息、非交易過(guò)戶和股票賬戶查詢掛失；但不包括股東名冊(cè)登錄。
114.【答案】B
【解析】客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。
115.【答案】B
【解析】題中證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限。
116.【答案】B
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)5萬(wàn)手。
117.【答案】B
【解析】固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)；詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
118.【答案】B
【解析】營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單，營(yíng)業(yè)部報(bào)單員在電腦終端上看到委托的記錄后，須及時(shí)按電腦編排的先后順序?qū)⑽袃?nèi)容逐一報(bào)給場(chǎng)內(nèi)交易員；場(chǎng)內(nèi)交易員須重復(fù)各項(xiàng)委托內(nèi)容。但場(chǎng)內(nèi)交易員不得接受客戶的直接報(bào)單委托。
119.【答案】B
【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
120.【答案】B
【解析】在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
121.【答案】B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10:30復(fù)牌。若公告日為非交易日的，在公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。
122.【答案】B考試大(www．Examda。com)
【解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
123.【答案】B
【解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。
124.【答案】B
【解析】投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶；通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。
125.【答案】A
【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬(wàn)股；深圳證券交易所規(guī)定，申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。
126.【答案】B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
127.【答案】A
【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑥違約責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
128.【答案】B
【解析】新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。它與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行不同，并不通過(guò)投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)售股票。
129.【答案】B
【解析】當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票；題中描述的是“當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)”的情形。
130.【答案】B
【解析】采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳，比例配售”)發(fā)行新股時(shí)，是由投資者到本地證券登記結(jié)算公司開(kāi)立股票賬戶后，憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現(xiàn)金或銀行存折到指定的收款點(diǎn)繳款認(rèn)購(gòu)，辦理股權(quán)登記。
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