【解析】B項交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額；C項交易商當日買人的固定收益證券當13可以賣出；D項在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。
82.【答案】ACD
【解析】B項屬于提高差錯或糾紛處理效率的措施。
83.【答案】ABCD
【解析】客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存人交易結(jié)算資金，可以通過存管銀行提供的電話銀行、網(wǎng)上銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。
84.【答案】ABCD
【解析】委托指令的基本要素包括:證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
85.【答案】ABC
【解析】D項最后交易日應(yīng)為T+3日，而T+6日為權(quán)益登記日。
86.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單的內(nèi)容還包括:①可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率；②最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量；③證券交易所要求提供的其他信息。
87.【答案】ABCD
【解析】推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用包括:①可以發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用，在對擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù)；②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓；③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序；④可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔。
88.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，權(quán)證交易禁止的事項還有:①禁止任何人通過操縱權(quán)證價格影響其對應(yīng)的標的證券價格；②禁止任何人直接操縱權(quán)證價格。
89.【答案】ABD
【解析】C項由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“1元”。
90.【答案】ABCD
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(經(jīng)濟性、高效性)之外，還具有市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。來源:考試大網(wǎng)
91.【答案】BD
【解析】A項上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股；C項申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
92.【答案】ABCD
【解析】合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括:①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
93.【答案】ABC
【解析】D項應(yīng)為“定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試”。
94.【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。證券公司對會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合。
95.【答案】BCD
【解析】在證券自營業(yè)務(wù)中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理；②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
96.【答案】BD考試大論壇
【解析】A項屬于合規(guī)風險；C項屬于市場風險。
97.【答案】ABD
【解析】證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括:①自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；②涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策；③自營風險監(jiān)控報告；④其他需要報告的事項。
98.【答案】ABC
【解析】專設(shè)自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機制的重要舉措，同時也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。
99.【答案】ABC
【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
100.【答案】ABC
【解析】D項應(yīng)為資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行。
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