11、下列選項(xiàng)中，（　?。┎粚儆谧C券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。 {Page}


12、沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯誤的選項(xiàng)是（　　）。 {Page}


13、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險防范的說法不恰當(dāng)?shù)氖牵ā　。?{Page}


14、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是（　?。?。 {Page}


15、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照（　　）的原則確定平倉順序。 {Page}


16、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（　?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。 {Page}


17、開立證券賬戶應(yīng)堅持（　?。┰瓌t。{Page}


18、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項(xiàng)中，（　?。┎粚儆谙蛑袊C監(jiān)會報送的材料。{Page}


19、2004年以前，我國開放式基金通過（　?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。 {Page}


20、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（　?。┦杖×P金。 {Page}