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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導(dǎo)讀:
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    151、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當安全運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。 ( ?。?BR>
    152、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當終止定向資產(chǎn)管理計劃運營的,證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后,必須將定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者定向資產(chǎn)管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。( ?。?BR>
    153、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)在15個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。 (  )

    154、從結(jié)算的時間安排來看,交收可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。會計日交收,即某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。 ( ?。?BR>
    155、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回,按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。( ?。?BR>
    156、在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中,證券公司自己作為投資者,買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司僅充當代理人的角色,證券買賣的時機、價格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定,由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。(  )

    157、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定。(  )

    158、買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。( ?。?BR>
    159、證券公司一旦成為證券交易所會員,便自動取得了交易席位。 (  )

    160、在區(qū)分“登記”和“存管”行為方面,可以認為對于證券賬戶記錄的變更是證券登記結(jié)算機構(gòu)履行“登記”職責,對于證券持有人名冊的變更是證券登記結(jié)算機構(gòu)履行“存管”職責。 ( ?。?BR>
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