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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導讀:
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    151、已選擇指定交易的投資眷,將無權再撤銷指定交易或變更指定的證券機構,所以,選擇指定交易應當慎重。 ( ?。?BR>
    152、網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購。 (  )

    153、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。 ( ?。?BR>
    154、投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結算資金賬戶,就具備了辦理證券交易委托的條件。 ( ?。?BR>
    155、中國結算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當日日終,對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)處理,且只對已完成證券交收或凈應付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量,則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。( ?。?BR>
    156、在新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式下,投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費,還要支付傭金、過戶費和印花稅。( ?。?BR>
    157、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5‰( ?。?BR>
    158、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃,應當按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請材料,申報材料一式四份(至少一份為原件),其中報送中國證監(jiān)會一份,報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構三份。 (  )

    159、對于信用交易資金交收賬戶,證券公司只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶或中國證監(jiān)會認可的商業(yè)銀行存款賬戶預留給指定收款賬戶,并且應當事先在中國結算公司備案。(  )

    160、買斷式回購業(yè)務中,逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣回給正回購方,就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。( ?。?BR>
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