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    2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》標準模擬試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2010年7月22日
    導(dǎo)讀:
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    91、星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù),下列各項是該公司2010年的投資計劃,其中違反規(guī)定的有( ?。Page}


    92、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定,資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當履行的職責包括( ?。?。{Page}


    93、下列各項屬于上海證券交易所和深圳證券交易所會員義務(wù)的有( ?。Page}


    94、網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有( ?。?{Page}


    95、證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的,由證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止,責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的,由證監(jiān)會視具體情形,依法采取( ?。┑缺O(jiān)管措施。 {Page}


    96、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件有( ?。?。{Page}


    97、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的證券清算與交收的說明正確的有(  )。{Page}


    98、某證券公司自營證券種類涉及5個行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的l5種股票,以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險的有( ?。?。{Page}


    99、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶)的內(nèi)容包括(( ?。?{Page}


    100、證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的(  )情況。{Page}


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