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    2010年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺題(4)

    來源:233網(wǎng)校 2010年3月1日
    導(dǎo)讀:
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    171、托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”;同時(shí),為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶,證券賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。( ?。?BR>
    172、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí),需要進(jìn)行再次申報(bào)。( ?。?BR>
    173、同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查,包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致,如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同,委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。( ?。?BR>
    174、指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。( ?。?br />175、債券回購交易與股票交易類似。( ?。?BR>
    176、在交收日最終交收時(shí)點(diǎn),證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄,完成證券交收。( ?。?BR>
    177、未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價(jià)款不得他用。(  )

    178、上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對盤。( ?。?BR>
    179、發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)堋H缱龌負(fù)馨才?,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。( ?。?BR>
    180、在發(fā)出委托指令后、未成交之前,委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。( ?。?BR>
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