141、投資者在買入或賣出證券時，證券營業(yè)部應查驗投資者是否按規(guī)定已存入必需的資金或是否有相應的證券。 （?。?br />142、根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網上發(fā)行與網下配售股票同時進行。 （?。?br />143、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。 （?。?br />144、金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。 （?。?br />145、證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。 （?。?br />146、中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。 （ ）
147、客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業(yè)務中的操作風險。（?。?br />148、為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點之一是證券公司與客戶必須是一對一的。 （?。?br />149、全國銀行間市場債券回購交易中，交易雙方應按合同約定及時發(fā)送債券和資金的交收指令，在約定交收日應有用于交收的足額債券和資金，不得買空或賣空。 （?。?br />150、證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。 （?。?br />
2009年11月證券從業(yè)考試《證券交易》預測試題(6)
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