131、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。 （?。?br />132、持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達到該券種發(fā)行量的20%的機構(gòu)投資者在相應倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。 （ ）
133、在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。 （?。?br />134、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。 （?。?br />135、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易 所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。 （?。?br />136、滬、深交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。 （?。?br />137、在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。 （?。?br />138、目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。 （ ）
139、證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶。 （?。?br />140、增發(fā)可設置優(yōu)先認購權(quán)，優(yōu)先認購和普通申購分別掛牌、分開申報，但最終申購權(quán)及價格的確定是一樣的。 （?。?br />
2009年11月證券從業(yè)考試《證券交易》預測試題(6)
導讀:
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