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    2009年11月證券從業(yè)考試《證券交易》預(yù)測試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月27日
    導(dǎo)讀:
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    81、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( ?。?。{Page}

    82、《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)(?。┻M行基本約定。{Page}

    83、證券因被( ?。┑仍?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的,證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標識。
    A.司法凍結(jié)
    B.司法調(diào)查
    C.質(zhì)押
    D.擔(dān)保
    84、全國銀行問市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有( ?。Page}

    85、下列關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)的說法正確的有(  )。
    A.報價驅(qū)動系統(tǒng)下,證券成交價格的形成由做市商決定
    B.報價驅(qū)動系統(tǒng)下,投資者買賣證券的對手是其他投資者
    C.指令驅(qū)動系統(tǒng)下,證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
    D.指令驅(qū)動系統(tǒng)下,投資者買賣證券都以做市商為對手,與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
    86、下列關(guān)于標準券的說法正確的是(  )。{Page}

    87、下列情形會導(dǎo)致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有(  )。{Page}

    88、出現(xiàn)( ?。┣樾?,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報。
    A.因意外事故無法進行申購、贖回
    B.因技術(shù)故障無法進行申購、贖回
    C.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
    D.出現(xiàn)任何情況,都不可暫停
    89、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( ?。?。
    A.證券公司與客戶必須是“一對一”
    B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
    C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
    D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
    90、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負責(zé)(  )事務(wù)。{Page}

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