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    2009年11月證券從業(yè)考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月27日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題0.5分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
    61、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下( ?。l件。
    A.設(shè)立滿5年
    B.屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
    C.主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄
    D.公司治理結(jié)構(gòu)健全,運(yùn)作規(guī)范
    62、證券營(yíng)業(yè)部收到投資者委托后,應(yīng)對(duì)( ?。┻M(jìn)行審查,合格后才能接受委托。
    A.委托內(nèi)容
    B.委托人身份
    C.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
    D.委托買人的實(shí)際資金余額
    63、以下關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法,正確的有(  )。{Page}

    64、從基金的基本類型看,基金一般可分為( ?。?。{Page}

    65、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中,建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度,應(yīng)遵循( ?。┰瓌t,對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況與進(jìn)行評(píng)價(jià)。{Page}

    66、銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易中,中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算有關(guān)情況,及時(shí)為參與者提供(  )服務(wù)。{Page}

    67、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》)的規(guī)定,可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(  )確定。
    A.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
    B.流通股價(jià)格
    C.持有人要求
    D.公司財(cái)務(wù)情況
    68、證券交易程度中,開戶包括開立( ?。?。
    A.證券賬戶
    B.資金賬戶
    C.存款賬戶
    D.交易賬戶
    69、我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)對(duì)(  )等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。{Page}

    70、關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià),正確的說法有( ?。?。
    A.國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
    B.我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
    C.深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
    D.上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
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